——专访中国证监会有关部门负责人

　　●符合合规经营要求是选择首批试点公司的一个非常重要条件。“一参一控”正是合规经营的基本内容之一，当然也是硬性条件。没有解决的公司，在试点的名单中肯定要排在后面。

　　●首批试点阶段，券商地域分布不是监管层主要考虑依据；扩大试点时，才会统筹兼顾区域分布的问题。

　　●试点先行、逐步推开，既包括试点券商的范围逐步扩大，也包括融资融券业务模式的逐步推开。待试点推开引入转融通的模式后，证券金融公司的成立自然就会水到渠成。

　　在市场的热切期待中，筹划数年的证券公司融资融券试点终于进入最后的冲刺阶段。现时推出该业务对资本市场创新发展的意义是什么？给行业格局会带来什么影响？融资融券业务的正式问世有无时间表？证券金融公司多久后成立？随着备战融资融券征程的终点线日益逼近，这些问题也愈发受到市场关注。带着这些问题，证券时报记者日前采访了中国证监会有关部门负责人。

　　力争3月底前完成专业评价

　　试点进程没有时间表

　　“首批试点券商何时开始办理融资融券业务，监管层没有一个明确的时间表，”上述负责人告诉记者，“它完全要看市场主体的准备程度，确实不是管理层所能决定。”

　　虽然市场层面的进展无法精确预估，但该负责人还是透露了已经启动的融资融券专业评价小组的工作计划：争取在3月底前完成申请方案的专业评价工作。

　　在证监会根据专业评价意见做出行政许可之前，据悉，地方证监局还需对所在地申请试点证券公司的合规情况、方案准备等情况进行现场核查，并出具初步性意见。至于这一程序所需时间，该负责人认为，从现在的方案看，拟申报试点的券商全部采用集中式管理，即对授信的管理主要集中于总公司层面，各地营业部只负责客户开发、风险揭示、身份核实等基础性工作。因此，营业部的核查工作应该会在较短时间内完成。按照这一进程推算，或许最早在4月份，融资融券交易就有望正式面世。

　　据该负责人介绍，首批试点公司将会从目前已多次参加联网测试的11家券商中涌现，11家公司正是去年香山会议启动前划定的试点范围。至于试点的持续时间，他表示，这也要依试点的效果和市场情况来定。如果试点运行平稳，试点的步伐就会快一点。符合条件的其他证券公司可以继续做好试点准备。