据香港《星岛日报》报道,被检控的包括Sky Capital创办人兼总裁曼德尔(Ross Mandell)及5名雇员,美国证监会也同时向他们提出民事诉讼。
美国证监会指他们在2002至2006年间,以直接配售股份方式向投资者集资6100万美元,但他们却利用一项事前未有通知投资者的政策,不容许投资者出售股份,这令该批行政人员及经纪可把资金用以自肥,同时以贷款或花红的方式给经纪发佣金。至2006年,伦敦交易所将他们停牌后,投资者的金钱全部化为乌有。
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