尚福林：证券公司应该从六个方面做好合规管理

　　新华社北京10月16日电（记者赵晓辉、陶俊洁）中国证监会主席尚福林16日在此间说，今后将把合规管理全面纳入证券公司常规监管，证券公司应该从强化营销行为、建立健全信息隔离墙制度等六个方面做好合规管理。

　　尚福林在证券公司合规管理座谈会上说，在完成三年的证券公司综合治理之后，证监会于2008年初要求所有证券公司在当年年底前建立合规管理制度，并于今年将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。

　　尚福林说，持续的合规状态是合规管理工作有效开展的最终体现，证券公司应该适应资本市场和证券行业改革发展的需要，从六个方面做好合规工作。

　　一是强化对营销行为，特别是证券经纪业务营销行为的合规管理。现阶段，由营销活动的外部环境和自身因素所致，这一领域的违法违规行为相对易发，而且危害比较直接。证券公司应切实防范新开不合格账户和营销人员欺诈误导。

　　二是以创业板市场投资者适当性管理为新起点，切实提高对客户行为的合规管理水平。建立完善客户分类和金融产品风险评估制度，改进业务流程，进一步规范签约、开户行为并加强监督检查。

　　三是妥善处理客户投诉，高度重视媒体报道，通过处理客户投诉和媒体报道反映的问题促进合规管理。

　　四是建立健全信息隔离墙制度，防范利益冲突。采取适应公司业务种类和规模的有效措施，努力防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突以及内幕信息的不当使用。

　　五是加强新产品、新业务的合规管理，防范业务和产品创新中的违规行为，将合规管理贯穿于新产品、新业务开发、推出、实施的全过程。保证整个市场创新发展的有序进行。

　　六是完善合规管理措施，确保投资银行业务合规开展。各公司要进一步完善项目承揽、业务执行、尽职调查、内部审核、持续督导等制度，建立关键业务环节的制衡机制，有效防范各类违法违规行为。

　　几年前，由于一批证券公司挪用客户保证金等违规行为，证券行业风险全面爆发。证监会由此开始了为期三年的综合治理，推动证券公司合规经营，使证券公司的发展步入健康轨道。如今，证券公司的合规管理已经成为日常监管范畴。

[责任编辑：阳艳萍]