中华人民共和国专利法释义-第二部分 释义 第三章 专利的申请
时间:2008-04-16 11:11 来源：中国人大网
第二十六条 申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。
请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人或者设计人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。
说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。
权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。
【释义】本条是对申请发明或者实用新型专利应当提交的基本文件及其内容要求的基本规定。
一、按照本条第一款的规定，申请发明或者实用新型专利的，应当提交规定的专利申请文件。提交专利申请文件的目的在于启动受理专利的法律程序，记载和描述并向社会公开发明创造的内容，明确申请人对该发明创造请求保护的范围，也是审查决定是否授予专利权的基础。作为发明创造的申请人依法必须提交的专利申请文件包括请求书、说明书及其摘要和权利要求书等，以及按照国务院专利行政部门规定应当提交的其他有关文件，如申请专利如果委托专利代理机构办理的，应当提交委托书；要求享受优先权的，应当提交优先权的有关证明文件；要求申请费用减缓的，应当提交费用减缓请求书等。
二、请求书。请求书是申请人就发明创造提出的书面专利请求。按照本条第二款及专利法实施细则和国务院专利行政部门的有关规定，请求书应当写明以下内容：
1.发明或者实用新型的名称。发明的名称应当简短、准确地表明发明的技术主题。发明名称中不应含有非技术词语，如人名、公司名称、商标、代号、型号等，也不应有含糊不清的词语，如“及其他”、“及其类似装置”等，也不能使用笼统的词语，如仅用“方法”、“化合物”等词作为发明的名称。
2.发明人或者设计人的姓名。发明人应当是对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。发明人应当是个人，不应当是单位或者集体。发明人或者设计人的姓名应当用真名。
3.申请人的姓名或者名称、地址。申请人可以是个人，也可以是单位。按照本法第六条的规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位。即职务发明创造的申请人是单位。申请人是单位时，应当使用正式全称，不得使用缩写或者简称。申请文件中指明的名称应当与使用的公章上的名称相一致。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。申请人是个人时，应当使用本人的真实姓名，不得使用笔名或者假名。请求书中的地址，应当符合邮件能够迅速、准确地投递的要求。
4.如果委托专利代理机构办理的，应当填写专利代理机构的全称。专利代理人应当使用真实姓名，同时填写专利代理人在专利局登记的编码。
5.其他事项。按照《专利法实施细则》的规定，请求书中的其他事项是指：（1）申请人的国籍；（2）申请人是企业或者其他组织的，其总部所在的国家；（3）申请人委托专利代理机构的，应当注明的有关事项；（4）要求优先权的，应当注明的有关事项；（5）申请人或者专利代理机构的签字或者盖章；（6）申请文件清单；（7）附加文件清单；（8）其他需要注明的有关事项。申请人有两个以上而未委托专利代理机构的，应当指定一人为代表人。
三、说明书。说明书是申请人对申请专利的发明或者实用新型所作的书面说明，是专利申请的最基本的文件，是一项发明创造申请专利的基础。因而，对于说明书的撰写有严格的要求，按照本条第三款及专利法实施细则的规定，主要包括以下几方面的要求：
1.对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明。这里讲的“清楚”，是指主题明确，用词准确。主题明确，即说明书应当写明发明或者实用新型的目的，为达到该目的所采用的技术方案以及该技术方案所能达到的技术效果。用词准确，就要求说明书应当使用技术用语，准确表达主题，用词不能含糊不清，所使用的法定计量单位应当符合规范。这里讲的“完整”，是指说明书不得缺少专利法实施细则第十八条所规定的内容，这些内容是理解、再现发明或者实用新型所必不可少的内容。缺少其中任何一部分内容，都是不完整的说明书。
按照专利法实施细则第十八条的规定，发明或者实用新型专利申请的说明书应当按照下列方式和顺序撰写：（1）发明或者实用新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致；（2）发明或者实用新型所属技术领域；（3）就申请人所知，写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且引证反映这些背景技术的文件；（4）发明或者实用新型的目的；（5）写明要求保护的发明或者实用新型的技术方案，使所属技术领域的技术人员能够理解，并且能够达到发明或者实用新型的目的；（6）发明或者实用新型与背景技术相比所具有的有益的效果；（7）有附图的，应当有图面说明；（8）详细描述申请人认为发现发明或者实用新型的最好方式，在适应的情况下，应当举例说明；有附图的，应当对照附图。发明或者实用新型专利申请人应当按照以上规定的方式和顺序撰写说明书，除非其发明或者实用新型的性质用其他方式或者顺序撰写能节约说明书的篇幅并使他人能更好地理解其发明或者实用新型。发明或者实用新型说明书中不得使用“如权利要求……所述的……”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语。
2.以所属技术领域的技术人员能够实现为准。这里讲的“所属技术领域”，指的是发明或者实用新型直接所属或者直接应用的具体技术领域，而不是上位的或者相邻的技术领域。这里讲的“实现”，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，不需要创造性的劳动，就能够再现该发明或者实用新型的技术方案，并能够达到预期的效果。
3.必要的时候，应当有附图。附图是说明书的组成部分。实用新型专利申请说明书必须有附图。附图可以有助于直观地理解发明或者实用新型的每个技术特征和整体技术方案。用文字足以清楚描述发明技术方案的，可以没有附图。按照《专利法实施细则》的规定，发明或者实用新型说明书文字部分中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及。申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致。附图中除必需的词语外，不应当含有其他注释。
4.摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。说明书摘要是发明或者实用新型说明书的内容提要，它的作用仅仅是供来检索发明或实用新型的内容，不具有任何法律效力，不属于原始公开的内容，不能作为以后修改说明书和权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。发明或者实用新型的技术要点，主要包括发明或者实用新型的技术领域、需要解决的技术问题、主要技术特征和用途。摘要还应当附上一幅最能说明发明或者实用新型的附图。摘要应当简要。
四、权利要求书。即申请人要求专利保护的范围。按照本条的规定，权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。
1.以说明书为依据。指的是权利的要求应当得到说明书的支持，即权利要求从形式到内容都应与说明书所反映的内容相一致，权利要求书中的用语在说明书中应有所反映，权利要求书中记载的技术特征在说明书中有记载，且实质内容应当一致，不能超出说明书的范围。
2.说明要求专利保护的范围。由于权利要求书是专利申请文件的核心，具有直接的法律效力，在被授予专利之后，是判断专利侵权的依据，也是提出专利权撤销和专利权无效宣告的依据。因而，认真撰写权利要求书中的专利保护范围，对于申请人来讲，就显得尤为重要，也就要求申请人将发明或者实用新型的全部技术特征完整地记载在权利要求书中，不能过宽，也不能过窄。
第二十七条 申请外观设计专利的，应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。
【释义】本条是对申请外观设计专利应当提交的专利文件的要求的规定。
一、申请外观设计专利，应当提交请求书。外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适用于工业上应用的新设计。由于专利保护的对象不同，因此，专利法规定申请外观设计专利所提交的文件与申请发明和实用新型专利有所不同。申请外观设计请求书的内容与格式原则上与发明和实用新型专利请求书类似，区别主要在于申请外观设计专利，请求书中应当写明使用该外观设计的产品及其所属类别。
二、应当提交该外观设计的图片或者照片。按照本法第五十六条的规定，外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。可见，外观设计的图片和照片的提供，对于该外观设计专利的保护是至关重要的。因此，申请人应当就每件外观设计产品所需要保护的内容提交有关视图或者照片，以清楚地显示请求保护的对象。按照专利法实施细则及国务院专利行政部门的有关规定，如果是申请立体外观设计专利，应当提交正投影视图和立体图；申请产品的平面外观设计，当要点涉及两个面时，应当提交两面视图。各视图的名称应当标注在相应视图下面。如果同时请求保护色彩的外观设计专利申请，应当提交彩色和黑白的图片或者照片各一份。
三、按照专利法实施细则规定应当提交的其他文件。包括：（1）申请外观设计专利的，必要时应当写明对外观设计的简要说明。外观设计的简要说明应当写明使用该外观设计的产品的主要创作部位、请求保护的色彩、省略视图等情况。简要说明不得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品的性能和用途。（２）国务院专利行政部门认为必要时，可以要求外观设计专利申请人提交使用外观设计的产品样品或者模型。
四、请求书中应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。这是对外观设计专利申请文件的一项特殊的要求。写明使用该外观设计的产品，也就是要写明使用该外观设计的产品名称。该名称应当准确地表明请求给予保护的产品。产品的名称应当符合以下的要求：（１）产品的名称应当符合外观设计分类表中的名称；（２）产品的名称应当与设计的内容相符合；（３）避免使用人名、地名、公司名称、商标、代号、型号或以历史时代命名的产品名称，避免使用概括、抽象、附有功能、构造的名称，不能使用附有产品规格、数量单位的名称，不能使用以产品的形状、色彩及材料命名的名称、省略写法的名称、以外国文字命名的名称、附有外观设计内容的名称。
要求在申请外观设计专利的请求书中写明使用该外观设计的产品及其所属类别，对外观设计专利权的保护具有重要意义。外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计的产品类别为准，只要在相同或同类产品上使用了相同的外观设计，就构成了对专利权的侵犯。如果相同的外观设计使用在完全不同类的产品上，就不构成对专利权的侵犯。
第二十八条 国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。
【释义】本条是关于专利申请日的规定。
一、申请日，即向国务院专利行政部门提出专利申请的日期，是指专利局收到符合法律规定的专利申请文件的日期。申请日的确定对于专利申请人具有重要意义，表现在：（１）申请日是判断一项发明创造新颖性的时间界限。所谓新颖性，必须是在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知；一项外观设计同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者公开使用过的外观设计不相同和不相近似。（２）是判断发明和实用新型的创造性的时间界限。即同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。（３）确定专利申请的先后。即按照本法第九条的规定，两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。（４）确定优先权存在的期限。按照本法第二十九条的规定，申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。（５）确定发明专利申请公布的时间。按照本法第三十四条的规定，国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。（６）确定专利权的期限。按照本法第四十二条的规定，发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。
二、依照本条规定，国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。国务院专利行政部门收到专利申请文件，应当指收到符合法律规定要求的文件，如果收到的法定申请文件不齐的，不能确定为申请日。
三、如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。寄出的邮戳日，是指申请人发出申请文件当地的邮戳日。如果信封上寄出的邮戳日不清晰的，除申请人能够提出证明以外，以专利局收到日为申请日。
第二十九条 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。
申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。
【释义】本条是对取得优先权的条件的规定。
一、优先权是保护工业产权巴黎公约确立的基本原则。本法所称优先权，包括外国优先权和本国优先权两种。外国优先权是指申请人在甲国提出正式的专利申请后，根据甲国同乙国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，在特定的期限内又就同一发明向乙国提出专利申请的申请时，有权将在甲国第一次提出申请的日期作为后来在乙国提出申请的申请日。本国优先权，是指申请人在一国提出正式的专利申请后，在特定的期限内又就相同主题在该国提出专利申请的，申请人有权将第一次提出申请的日期作为后一次申请的申请日。优先权的作用主要在于：一是由于专利权的授予实行申请在先的原则，即当有两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利时，专利权授予最先申请的人，因此，在某一申请人享有优先权的期间内，有其他人提出同样的专利申请的，享有优先权的专利申请处于优先的地位。二是判断发明创造是否符合新颖性、创造性的要求，是以申请日为界限的。由于优先权人后来提出的申请可以以其第一次提出申请的日期为优先权日，因此，在这一期限内涉及其发明创造的任何公开，都不影响该发明创造的新颖性、创造性。
二、本条第一款是对外国优先权的规定。外国优先权的设立，是基于建立超国家的世界范围内专利制度的一种尝试，即同一发明创造可以在实行专利制度的所有国家取得排他性的独占权。有了这一制度以后，使得希望在多个国家寻求专利保护的申请人提供了很大的方便和实际利益，申请人不必在国内和国外同时花时间克服语言障碍经办复杂的手续逐个提出所有的申请，他可以在六个月、十二个月优先权期限内放心地充分考虑有必要在哪些国家寻求保护，又不致因在这个期间该发明创造被公开或因其他人提出同样的申请而丧失取得专利权的可能。本条关于外国优先权的规定包括以下内容：
1.优先权只在法律规定的期限内享有。按照本条的规定，发明和实用新型专利申请人享有优先权的期限为在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内。外观设计专利申请人享有优先权的期限为在外国第一次提出专利申请之日起六个月内。本法的规定与《保护工业产权巴黎公约》的规定是一致的。申请人提出的专利申请必须是在外国，并且是第一次，即在申请前没有要求过外国或者本国优先权；对于第一次申请，国务院专利行政部门尚未发出授予专利权的通知。该第一次申请必须是经外国专利机关受理并给予了申请日的正式申请。第一次提出专利申请的日期也称为优先权日。
2.在中国提出专利申请的发明创造的主题，必须与在外国第一次提出申请的发明创造的主题相同，即两次专利申请中的发明、实用新型或者外观设计的名称相同，技术特征相同，技术方案相同。对于后一申请中超出第一次申请内容的部分，不享受优先权。
3.外国专利申请在我国取得优先权，以该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则为前提。即受理申请人第一次申请的该外国与我国签订有相互承认优先权的双边协议，或者与我国共同参加了有优先权规定的国际条约，或者相互承认在对方国家提出的专利申请可以在本国取得优先权。
三、本条第二款对本国优先权的取得作了规定。即申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。本国优先权仅限于发明或者实用新型的专利申请，外观设计专利申请不能取得本国优先权。取得优先权的条件是：（1）申请人就发明或者实用新型已在中国提出过一次申请，并且该申请符合条件，已被国务院专利行政部门受理并确定申请日；（２）优先权的期限为自第一次提出申请之日起的十二个月内，超过十二个月再提出申请，则不能享有优先权；（３）自第一次提出申请之后，又向国务院专利行政部门就相同的主题再次提出申请。
第三十条 申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。
【释义】本条是关于申请人取得优先权的程序的规定。
按照本条及专利法实施细则和国务院专利行政部门的规定，申请人要求优先权的，应当按下列要求办理：
一、应当在申请的时候提出书面声明。在书面声明中应当写明第一次提出的专利申请的申请日、申请号和受理该申请的国家。
二、在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本，包括第一次提出专利申请时提交的专利申请请求书、说明书、权利要求书以及外观设计的图片或者照片等依法应当提交的申请文件的副本。如果要求外国优先权的，申请人提交的第一次专利申请文件的副本，应当经该国受理机关证明。
三、如果申请人要求优先权而没有提出书面声明，并在三个月内提交专利申请文件副本的，则视为没有要求优先权。
第三十一条 一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。
一件外观设计专利申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计。用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。
【释义】本条是关于专利申请的单一性原则和合并申请的规定。
一、一项专利申请只限于一项发明创造，即通常所说的“单一性原则”，是世界上多数国家处理专利申请时所采用的原则，我国的专利法也确立了这一原则。采用这一原则，有利于方便专利申请的审查，便于国务院专利行政部门对专利申请进行有效的分类、检索，可以安排不同的审查人员进行审查，可以提高审查工作效率，对专利申请人也有利。同时，也有利于合理收费，避免有的申请人以一件申请请求保护几项发明创造，从而达到少缴申请费、审查费和年费的目的。
二、按照本条第一款的规定，一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。即一件发明或者实用新型的专利申请中只能包含一项发明或者实用新型，仅限于一个独立的权利要求。如果权利要求书中只有一个独立的权利要求，或者在一个独立的权利要求之下还有若干个从属权利要求，也是符合单一性的原则的。按照本条第二款的规定，一件外观设计的专利申请只能包含一种产品所使用的一项外观设计。
三、按照专利申请的单一性原则，一件专利申请只限于一件发明创造。但在特定情况下也可以例外。
1.按照本条第一款的规定，对于发明和实用新型来讲，属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出，称为合并申请。按照《专利法实施细则》的规定，可以作为一件专利申请提出的属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作为整体考虑，对现有技术作出贡献的技术特征。符合上述规定的两项以上发明专利申请的权利要求，可以是下列各项之一：（1）不能包括在一项权利要求内的两项以上产品或者方法的同类独立权利要求；（2）产品和专用于制造该产品的方法的独立权利要求；（3）产品和该产品的用途的独立权利要求；（4）产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用途的独立权利要求；（5）产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求；（6）方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求。
2.按照本条第二款的规定，用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。对于外观设计符合合并申请须具备两方面的条件：一是使用两项以上外观设计的产品，必须属于同一类别。这里讲的“同一类别”，是指产品属于分类表中同一个小类。二是使用两项以上外观设计的产品必须是成套出售或者成套使用的。这里讲的“成套出售或者使用”，是指各产品的设计构思相同，并且习惯上是同时出售、同时使用的。比如成套的茶具，就可以依法提出合并申请。
第三十二条 申请人可以在被授予专利权之前随时撤回其专利申请。
【释义】本条是关于申请人在被授予专利权之前可以撤回专利申请的规定。
一、依法提出专利申请，是申请人的民事权利。申请人对这一权利有权自行处分。申请人在申请专利以后，可能会出于各种考虑，而撤回专利申请。比如，申请人可能会认为自己的申请不符合专利法规定的条件，因而不会被授予专利权；或者自己的专利申请的内容在经济上没有太多的经济效益，不值得因此缴纳有关费用等，可以撤回申请。撤回专利申请的时间，可以是被授予专利权之前的任何时间。按照《专利法实施细则》的规定，申请人撤回专利申请的，应当向专利局提出声明，写明发明创造的名称、申请号和申请日。撤回专利申请的声明是在专利局做好公布专利申请文件的印刷准备工作后提出的，申请文件仍予公布。撤回专利申请时，对于已经缴纳的申请费和其他费用，专利局不予退还。
二、本法其他条款还规定了一些视为申请人撤回专利申请的情况。如第三十五条的规定，发明专利的申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回；第三十六条的规定，发明专利已经在外国提出过申请的，发明专利申请人无正当理由逾期不提交该国对审查其申请进行检索的资料或者审查结果的资料的，该申请即被视为撤回；第三十七条的规定，国务院专利行政部门对发明专利进行实质审查后，要求申请人陈述意见或者对申请进行修改，申请人无正当理由逾期不答复的，该申请即被视为撤回。这些规定，都是为了督促申请人及时履行义务。
第三十三条 申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。
【释义】本条是关于申请人对专利申请的修改权的规定。
一、申请人可以对其专利申请文件进行修改，这是法律赋予专利申请人的一项权利。专利申请人在申请专利以后，被授予专利权以前，可能因多种原因，需要对其专利申请文件进行修改。比如，可能会认为自己的专利申请文件中有些地方写的不清楚，不准确，或者有些数据还需要经过重新测算，更改等等。因此，法律允许专利申请人对其专利申请文件进行修改。这里规定的申请人对专利文件的修改，与本法第三十七条所规定的申请人应国务院专利行政部门的要求对其专利申请的修改是不同的，这里是申请人主动提出的修改。按照《专利法实施细则》的有关规定，发明专利申请人在提出实质审查请求或者在对专利局第一次实质审查意见作出答复时，可以对发明专利申请主动提出修改。实用新型或者外观设计专利申请人自申请日起三个月内，可以对实用新型或者外观设计专利申请主动提出修改。比如，可以对原来的文字、图示进行修改，以使得更加清楚、准确；或者可以对原来的技术方案进行修改、补充，以使得更加完善。但是，申请人对专利申请文件进行修改，不得超出法律规定的范围。
二、关于申请人对专利申请文件的修改范围。按照本条规定，对发明和实用新型专利申请文件的修改范围不得超出原说明书和权利要求书记载的范围；对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。
编辑:杨永青
